证监会对海通证券等5家机构开出罚单 罚没近2.4亿元

发布时间: 2015-09-11     来源：中国证券网

        中国证券网讯（记者 马婧妤）证监会新闻发言人邓舸11日表示，拟对华泰证券、海通证券)、广发证券、方正证券、浙商期货做出行政处罚，上述五案已调查完毕，并进入告知听证程序。其中，四券商存在未对外部接入的恒生HOMS、铭创、同花顺等系统实施有效管理，未对相关客户身份情况进行清晰了解，未采集终端信息、确定客户终端交易信息的真实、完整、准确、可读性等违反证券公司监督管理条例的行为；浙商期货通过简单系统安全性测试后，便将HOMS系统接入，在知晓该系统分账户功能的情况下，未把控、提示风险，违反期货交易管理条例有关规定。

　　邓舸表示，根据上述机构违反法律法规事实的性质、情节、与社会危害程度，依据证券公司监督管理条例、期货交易管理条例有关规定，拟对机构及其相关责任人作出如下行政处罚：

　　对华泰证券责令改正并予警告，没收1823万元违法所得，并处5470万元罚款，公司有关负责人予以警告并处罚款；对海通证券责令改正并予警告，没收违法所得2865万元，并处8596万元罚款，相关责任人予以警告并处罚款；对广发证券责令改正并予警告，没收违法所得680万元，并处2041万元罚款，相关责任人予以警告并处罚款；对方正证券责令改正并予警告，没收违法所得871万元，并处1743万元罚款，相关责任人予以警告及罚款；对浙商期货责令改增并予警告，没收违法所得2.8万元，并处以30万元罚款，有关负责人予以警告并处罚款

fon��ot�� p�体" >、4年前而规范，很明显发展到今天业态碰到了问题，比如打车难，司机收入并不高。

　　上海试点最关键的是没有约定专车的数量，此外这一次我们如果司机车符合标准，也是可以运营的，并没有要求改变车辆的性质，也是鼓励保护创新很重要的一个举措，这是大的方向原则。

　　“所以今天往前走，起码会给大家未来一种可能性，也许走错了，我们撤回来再往前走一步。所以我觉得下一步是全国。我自己的感受还是责任，不是拿了牌照就怎样了。滴滴也不会通过牌照获得垄断，我们知道本身互联网竞争就是自由的，希望和上海主管部门一起能够为全中国和全球的新业态的管理规范摸出一条路来。”程维如是说。

　　除了行业内的说法外，作为监管者的上海市交通委主任孙建平也透露出下面这些关键信息：

　　1、希望因为这一次专车的进入，从一定意义上对传统出租车的改革也是一种倒逼。孙建平认为，作为政府管理部门今后更多的是，搞标和监管整个市场的运行。我们不会很具体的去管某一辆车，某一辆车今后要交给平台，既然发证给平台就应该让平台管。

　　2、至于Uber的问题，孙建平透露，牌照有一些硬杠杠，比如说必须是有中华人民共和国注册，必须有注册资金，企业还需获得互联网业务资质和电信业务经营许可证，平台数据库介入监管平台，注册服务器设在大陆境内。

　　3、这段时间就上海本地而言，除了滴滴外，没有牌照的其它平台则意味着不是在合法营运。

　　4、私家车接入专车平台是否8年强制报废目前交通部还在讨论，上海现在按照反过来的思路，先给符合条件的打开一扇门，等交通部对专车的管理规范落地了再按照交通部的规定执行。

　　5、在监管方面，私家车进入平台以后，平台要有一个保险，上海交通委在检查的时候会比对，如果不是这个平台里面的车，那就是黑车。现在把管理转到管平台，就像淘宝买东西，买了一个假的东西就找淘宝，没有必要找厂家，专车的管理思路也是这样。如果这个车子有问题，查了有问题，服务有问题等等，首先找平台。孙建平认为这一次最大的突破，否则没有必要发给它证，发了证就纳入整个管理系统。

　　6、在价格上，孙建平表示，会继续打击低价专车，因为这跟它的定位不符合，约租车，专车跟现在传统的巡游出租车，一定是错位竞争。在定价上专车必须高于出租车。